进境动物遗传物质检疫管理办法
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进境动物遗传物质检疫管理办法
国家质量监督检验检疫总局
国家质量监督检验检疫总局令
第47号
《进境动物遗传物质检疫管理办法》已经2003年4月3日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过，现予公布，自2003年7月1日起施行。
局 长
二○○三年五月十四日
进境动物遗传物质检疫管理办法
第一章 总则
第一条 为规范进境动物遗传物质的检疫和监督管理，保护我国畜牧业生产安全，根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例等法律法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于进境动物遗传物质的检疫和监督管理。
第三条 本办法所称动物遗传物质是指哺乳动物精液、胚胎和卵细胞。
第四条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）统一管理全国进境动物遗传物质的检疫和监督管理工作。
国家质检总局设在各地的出入境检验检疫机构（以下简称检验检疫机构）负责辖区内的进境动物遗传物质的检疫和监督管理。
第五条 国家质检总局对进境动物遗传物质实行风险分析管理。根据风险分析结果，国家质检总局与拟向中国输出动物遗传物质的国家或地区政府有关主管机构签订双边检疫协定（包括协定、协议、议定书、备忘录等）。
第二章 检疫审批
第六条 输入动物遗传物质的，必须事先办理检疫审批手续，取得《中华人民共和国进境动植物检疫许可证》（以下简称《检疫许可证》），并在贸易合同或有关协议中订明我国的检疫要求。
第七条 申请办理动物遗传物质检疫审批的，应当向所在地直属检验检疫局提交下列资料：
（一）《中华人民共和国进境动植物检疫许可证申请表》；
（二）代理进口的，提供与货主签订的代理进口合同或协议复印件。
第八条 直属检验检疫局应当在国家质检总局规定的时间内完成初审。初审合格的，报国家质检总局审核，国家质检总局应当在规定的时间内完成审核。审核合格的，签发《检疫许可证》；审核不合格的，签发《中华人民共和国进境动植物检疫许可证申请未获批准通知单》。
第三章 进境检疫
第九条 输入动物遗传物质前，国家质检总局根据检疫工作的需要，可以派检疫人员赴输出国家或地区进行动物遗传物质产地预检。
第十条 国家质检总局对输出动物遗传物质的国外生产单位实行检疫注册登记，并对注册的国外生产单位定期或不定期派出检疫人员进行考核。
第十一条 输入的动物遗传物质，应当按照《检疫许可证》指定的口岸进境。
第十二条 输入动物遗传物质的货主或其代理人，应当持《检疫许可证》、贸易合同或协议、信用证、发票等有效单证，在动物遗传物质进境前向进境口岸检验检疫机构报检。动物遗传物质进境时，应当向进境口岸检验检疫机构提交输出国家或地区官方检疫机构出具的检疫证书正本。
第十三条 进境动物遗传物质无输出国家或地区官方检疫机构出具的有效检疫证书，或者未办理检疫审批手续的，进境口岸检验检疫机构可以根据具体情况，作退回或销毁处理。
第十四条 输入的动物遗传物质运抵口岸时，检疫人员实施现场检疫：
（一） 查验检疫证书是否符合《检疫许可证》以及我国与输出国家或地区签订的双边检疫协定的要求；
（二） 核对货、证是否相符；
（三） 检查货物的包装、保存状况。
第十五条 现场检疫合格的，进境口岸检验检疫机构予以签发《入境货物通关单》，调往《检疫许可证》指定的地点实施检疫。
第十六条 动物遗传物质需调离进境口岸的，货主或其代理人应当向目的地检验检疫机构申报，并提供本办法第十二条规定的单证复印件和进境口岸检验检疫机构签发的《入境货物通关单》。
第十七条 检验检疫机构按照《检疫许可证》的要求实施检疫。检疫合格的动物遗传物质，由检验检疫机构依法实施检疫监督管理；检疫不合格的，在检验检疫机构的监督下，作退回或者销毁处理。
第四章 检疫监督
第十八条 检验检疫机构对进境动物遗传物质的加工、存放、使用（以下统称使用）实施检疫监督管理；对动物遗传物质的第一代后裔实施备案。
第十九条 进境动物遗传物质的使用单位应当到所在地直属检验检疫局备案。
第二十条 使用单位应当填写《进境动物遗传物质使用单位备案表》（附件1），并提供以下说明材料：
（一）单位法人资格证明文件复印件；
（二）具有熟悉动物遗传物质保存、运输、使用技术的专业人员；
（三）具备进境动物遗传物质的专用存放场所及其他必要的设施；
（四）有关进境动物遗传物质使用的管理制度。
第二十一条 直属检验检疫局将已备案的使用单位，报告国家质检总局。
第二十二条 使用单位应当填写《进境动物遗传物质检疫监管档案》（附件2），接受检验检疫机构监管；每批进境动物遗传物质使用结束，应当将《进境动物遗传物质检疫监管档案》报检验检疫机构备案。
第二十三条 检验检疫机构根据需要，对进境动物遗传物质后裔的健康状况进行监测，有关单位应当予以配合。
第五章 附则
第二十四条 对违反本办法规定的，检验检疫机构依照有关法律法规的规定予以处罚。
第二十五条 本办法由国家质检总局负责解释。
第二十六条 本办法自二00三年七月一日起施行。
附件1：
进境动物遗传物质使用单位备案表
申请单位
单位地址
法人代表
法人代码
联系电话
传 真
电子信箱
单位性质
□ 国有企业 □事业单位 □合资企业
□ 外资企业 □私有企业 □其他
根据《进境动物遗传物质检疫管理办法》，现申请使用进境动物遗传物质。我单位将严格遵守《中华人民共和国进出境动植物检疫法》及其实施条例等法律法规；接受检验检疫机构的监督指导；认真履行《进境动物遗传物质检疫管理办法》规定的义务。
申请单位（公章）
法人代表（签字）：
年 月 日
检验检疫机构审核意见：
负责人（签字）：
年 月 日
中华人民共和国 出入境检验检疫局监制
附件2：
进境动物遗传物质检疫监管档案
填写单位：
填写时间： 年 月 日至 年 月 日
中华人民共和国出入境检验检疫局监制
进境动物遗传物质基本情况
使用单位
联系人及电话
单位地址
单位法人、电话
检疫许可证号
遗传物质品种
输出国
进口数量
进境时间
进境口岸
遗传物质标识/数量
进境动物遗传物质使用情况
使用单位（个人）
地 址
法人代表
法人代码
(个人身份证号)
联系电话
使用情况
遗传物质标识
使用时间
受体标识
使用效果
后裔出生时间
后裔标识
后裔性别
检疫监管记事
时间
监管记事
检疫人员
关于使用机动车辆智能保险证实施费率优惠的通知
中国保险监督管理委员会
关于使用机动车辆智能保险证实施费率优惠的通知
保监函〔2001〕139号
上海、南京、福州保监办：
为配合上海、南京、厦门三地机动车辆智能保险证试点工作的顺利开展，鼓励投保人真实、完整地填写随人信息，经研究，决定对上述三地符合条件的投保人给予费率优惠，具体事项通知如下：
一、初次投保时，能够完整、真实填写随人信息的投保人可享受总保费3%的折扣优惠。
二、续保或转保时，能够出示车险智能保险证并且其所载随人信息完整、真实的投保人，亦可享受总保费3%的折扣优惠。
三、出险后，若发现投保人填写随人信息不真实、不完整，保险公司应从赔款中扣除上述优惠部分。
四、本通知自7月1日起执行。
二OO一年六月十五日
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会
期货从业人员管理办法
中国证券监督管理委员会令第48号
《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○七年七月四日
期货从业人员管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称机构是指：
（一）期货公司；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员；
（三）期货投资咨询机构；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。
第四条 本办法所称期货从业人员是指：
（一）期货公司的管理人员和专业人员；
（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
（五）中国证监会规定的其他人员。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。
第二章 从业资格的取得和注销
第六条 协会负责组织从业资格考试。
第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：
（一）年满18周岁；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：
（一）品行端正，具有良好的职业道德；
（二）已被本机构聘用；
（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；
（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；
（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；
（六）中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
第三章 执业规则
第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
（八）协会规定的其他执业行为规范。
第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十八条 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
（一）收付、存取或者划转期货保证金；
（二）代理客户从事期货交易；
（三）中国证监会禁止的其他行为。
第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。
机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。
第四章 监督管理
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。
第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。
第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
第二十七条 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。
第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
七 ）户的不合理要求，由及其相中期货制约费，制订，报中国证监会核第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。
第五章 罚 则
第三十一条 未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
第三十四条 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
第六章 附 则
第三十六条 本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《期货从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时废止。
