期货公司首席风险官管理规定（试行）
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期货公司首席风险官管理规定（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会
公告[2008]10号
现公布《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，自2008年5月1日起施行，请各期货公司遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇八年三月二十七日
附件：期货公司首席风险官管理规定（试行）.doc
期货公司首席风险官管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
第二条 首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
第三条 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
第四条 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
第二章 任免与行为规范
第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
第九条 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。
第十条 首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。
第十一条 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
第十三条 首席风险官不得有下列行为：
（一） 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；
（二） 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；
（三） 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；
（四） 利用职务之便牟取私利；
（五） 滥用职权，干预期货公司正常经营；
（六） 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；
（七） 其他损害客户和期货公司合法权益的行为。
第十四条 首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十五条 首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十六条 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
第十七条 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。
第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
第三章 职责与履职保障
第十九条 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
第二十条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
（一） 期货公司客户保证金安全存管制度；
（二） 期货公司风险监管指标管理制度；
（三） 期货公司治理和内部控制制度；
（四） 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
（五） 期货公司员工近亲属持仓报告制度；
（六） 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
第二十一条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一） 是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
（二） 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；
（三） 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
第二十二条 对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一） 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；
（二） 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
第二十三条 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
（五）股东干预期货公司正常经营的；
（六）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第二十五条 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
（一） 参加或者列席与其履职相关的会议；
（二） 查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
（三） 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
（四） 了解期货公司业务执行情况；
（五） 公司章程规定的其他职权。
第二十六条 期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
第二十七条 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
第四章 监督管理
第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
第三十条 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
第三十一条 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。
第三十二条 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
第三十三条 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
第三十四条 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：
（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；
（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；
（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。
第五章 附 则
第三十五条 本规定自2008年5月1日起施行。
交通战备储备器材管理办法
交通部
交通战备储备器材管理办法
1992年1月23日，交通部
第一条 为贯彻平战结合、军民两用的原则，充分发挥战备器材的经济效益和社会效益，并确保战备器材构件数量齐全，质量完好，调运方便，以备急需，特制定本办法。
第二条 交通战备储备器材系交通部代国家储备的战备物资，包括：战备钢桥及专用工具、索具、浮箱、承压舟、捆绑加固器材，以及用交通战备储备资金建造的一切机具、器材。由交通部负责分别储放在各省、自治区、直辖市交通主管部门和交通部直属及双重领导有关单位（以下简称代部储放主管单位）。
第三条 代部储放主管单位必须加强对战备储备器材管理和租赁工作的领导，落实管理人员的编制；建立、健全各项管理、租赁制度；关心管理人员的工作、学习和生活；支持和督促各级管理人员履行职责。
第四条 战备储备器材的日常管理和租赁业务，由代部储放主管单位的战备部门或指定的业务部门负责，应选派业务上熟悉、责任心强、可靠的专职或兼职工作人员从事战备储备器材的管理、租赁工作。所有负责管理、租赁的工作人员都应努力学习技术、业务，熟悉全部器材及构件的名称、用途、拼装架设程序、保管技术和租赁业务；不断提高工作能力、业务水平和管理水平；认真执行和遵守战备器材管理、租赁的有关规定。
第五条 战备器材储放地点的选择，应根据重点交通保障目标（桥梁、渡口、码头）的分布情况合理布局、统筹安排。要求储放在交通运输方便，易于迅速装卸的地方。严禁将存放点布置在低洼、崩塌、泥石流和易被洪水冲刷的危险地带。
第六条 战备器材的储放地，可分室内和露天两种。凡较长时间储放的，必须在室内仓库保管；临时堆放不超过三个月者，允许在室外露天储放。无论室内室外均要求地面平整，构件堆放整齐、牢固、安全，不准将各种构件混杂堆放或与其它物资一同堆放。仓库应保持清洁、通风良好，室内地面上应放置高度不低于30厘米（室外不低于50厘米）的垫木，防止屋顶漏雨。露天临时堆放的战备器材，应注意排水，遮盖好防雨防晒布，防止水浸、雨淋、受潮生锈。存放木质桥面板的仓库，还应防止木材变质腐烂。
第七条 战备器材入库时，管理人员应认真清点验收，分类编号，建立构件帐簿、卡片（注明构件名称、规格、数量、材质、生产厂家）；对小型易丢构件（如销子、保险插销、横梁夹具、联板、各种螺拴和扳手等）应分类装箱保管，并要求箱面标志明显，注名内装构件的名称、规格、数量。
第八条 对储放的战备器材应定期进行清点，定期保养，一般三年保养一次，做到构件完好无损、帐物相符；保养时要认真检查构件的各个部位有无损伤、变形、油漆脱落、锈蚀等情况，并按要求进行养护。
第九条 凡能用于平时生产建设的交通战备储备器材，都可实行租赁。代部储放主管单位应积极开展租赁工作。一次租赁的时间，一般不超过一年，如因工作未完，需继续租用者，租用单位应与代部储放主管单位签定延期合同。代部储放主管单位应严格控制战备钢桥的租出量，库存保有量必须保持在本单位储备总量的三分之一以上，以应急需。如抢险救灾需要，动用量超过三分之二时，可专项报批。其它战备储备器材，租赁数量不受限制。
第十条 未经交通部批准，任何单位、部门无权调动、使用、租赁、报废、处理代部储放的战备器材。
因战备演练或抢险救灾需使用时，必须事先报经交通部批准。因情况紧急，来不及报批时，各代部储放主管单位战备部门可代部先批准使用，事后必须补办审批手续。
办理租赁时，代部储放主管单位应事先向交通部提出租赁申请报告，说明使用单位、租用器材名称、规格、数量、用途及租期。经部批准后，代部储放主管单位按本办法的有关规定与租用单位签订租用合同，明确双方的责任与义务，合同副本由代部储放主管单位报部备案。如使用单位确实急需，来不及报部审批，可先用电话向交通部战备办公室报告，经同意后，代部储放主管单位可与使用单位先签订租用合同，然后补办审批手续。
第十一条 对批准动用和租赁的战备器材，用后应及时拆除归库，不得以任何借口拖延。入库前，代部储放主管单位必须组织管理人员逐件检查、清点，检查构件是否丢失、损坏、变形和锈蚀等情况，并由保管单位负责进行一次保养，养护费用由使用单位承担。
第十二条 战备储备器材的租赁费用由租金、保养费和押金三部分组成。战备钢桥、桥面板和特种工具的租金，按附表一计算；承压舟、浮箱、型钢等器材的租金，按附表二计算。租赁期一律按日历月为计算单位，不满一月按一月计算。出租给本系统以外的单位可根据本租金向上浮动10％～30％。
第十三条 租赁合同一俟签订，租用单位应一次交清全部租金、保养费和押金（租金的50％）后，方可动用战备储备器材。租用结束归库时，构件无丢失损坏的，押金应全部退还租用单位。
第十四条 代部储放主管单位，应在每年一月十五日前，将上一年度租金收入结算表（见附表三）报交通部财会司，抄报交通部战备办公室。同时将该年度租金收入的40％一次上缴交通部财会司（开户银行：工商银行北京分行营业部，银行帐号881314—25），作为战备储备器材开发研制、更新的补贴资金。年度租金收入的60％留给代部储放主管单位，作为战备储备器材管理费用的补贴资金。各代部储放主管单位应根据这一原则，专款专用，制定具体的使用范围和办法。
第十五条 代部储放主管单位应将租赁费用收支情况列入本单位的财会帐目，接受审计部门的监督检查。
第十六条 代部储放主管单位应严格执行年度报表制度，必须在每年一月十五日前，将上一年度战备储备器材的库存和使用情况（见附表四）报交通部战备办公室。
第十七条 战备储备器材的日常维修、养护、管理等费用，仍按国务院、中央军委交通战备领导小组、国家计委、财政部联合颁发的《交通战备资金管理暂行规定》和《交通战备物资储备暂行规定》办理。战备物资仓库的建设费用，应列入本地区、本部门基建投资中解决。
第十八条 凡因战备演练、战时交通保障和抢险救灾使用造成的战备器材构件损坏、丢失、严重变形等现象，代部储放主管单位必须及时更换补齐，所需费用分别在维护管理费、支前费和抢险救灾工程费中开支。凡因租用造成的损坏、丢失，一律由租用单位照价赔偿。
丢失、损坏构件由代部储放主管单位负责在交通部指定的生产厂家订货，代购手续费由代部储放主管单位与租用单位自行协商解决。必须保证构件质量。
第十九条 租用单位必须爱护租用的战备器材，定期保养，正确使用。按合同规定的租期按时归还。如因工程需要延长租用期限，应在合同期满前两个月办理继续租用手续。逾期不还，除按规定交纳租金外，还应按租金的50％加收罚金。
第二十条 如遇紧急情况（抢险救灾、军事行动）需要动用已出租的战备器材时，代部储放主管单位有权解除租赁合同，并要求租用单位限期归还。租用单位应及时交回所租用的战备器材，不得借合同期未满为由进行拖延。租金按实际日期结算，代部储放主管单位不承担由此造成的任何经济损失。
第二十一条 各代部储放主管单位制定的储备器材租赁办法与本办法有抵触时，应按本办法执行。
第二十二条 本办法自一九九二年二月一日起执行，交通部一九八二年发布的《战备钢桥储备管理暂行规定》和一九八七年发布的《交通战备储备器材租赁管理试行办法》同时废止。
附表一
战备钢桥、特种工具各构件租金表
----------------------------------------------------------------------------------------
序 | 名 称| 单 价 | 租 金 ‖ 序 | 名 称 | 单 价 |租 金
号 | |（元／件）|元／件．月‖ 号 | |（元／件） |元／件．月
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
1 |桁 架 |1350 |14．10‖ 21|撑架螺栓组 | 12．00|0．10
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
2 |加强弦杆 | 420 | 4．40‖ 22|斜撑螺栓组 | 12．00|0．10
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
3 | 横梁 |1290 |13．50‖ 23|护木螺栓组 | 14．00|0．20
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
4 |横梁夹具 | 53 | 0．60‖ 24| 木桥面板 | 20．00|0．60
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
5 |有扣纵梁 | 535 | 5．60‖ 25| 护轮木 | 20．00|0．60
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
6 |无扣纵梁 | 525 | 5．50‖ 26| 摇 滚 |706．25|7．40
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
7 |有扣搭板 | 700 | 7．30‖ 27| 平 滚 |435．35|4．50
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
8 |无扣搭板 | 690 | 7．20‖ 28|摇滚样盘 |137．50|1．40
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
9 |阴头端柱 | 622 | 6．50‖ 29|平滚样盘 |110．00|1．20
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
10|阳头端柱 | 526 | 5．50‖ 30|阳头斜面弦杆|337．50|3．50
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
11| 斜撑 | 79 | 0．80‖ 31|阴头斜面弦杆|106．25|1．10
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
12| 支撑架 | 115 | 1．20‖ 32| 弦杆接头 |108．75|1．10
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
13| 联板 | 43 | 0．50‖ 33| 千斤顶 | 65．00|0．70
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
14| 抗风拉杆| 254 | 2．70‖ 34| 座架 | 74．00|0．80
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
15| 桥座 | 242 | 2．50‖ 35| 阴头垫铁 | 27．50|0．30
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
16| 座板 | 925 | 9．60‖ 36| 托梁 |106．20|1．10
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
17| 搭板支座| 253 | 2．60‖ 37|55呆扳手 | 23．75|0．30
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
18| 桁架销子| 32 | 0．40‖ 38|46呆扳手 | 13．75|0．20
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
19|弦杆螺栓组| 24 | 0．30‖ 39|32呆扳手 | 11．00|0．10
----|----------|----------|----------‖------|------------|------------|----------
20|桁架螺栓组|28．50| 0．30‖ | | |
--------------------------------------------------------------------------------------
注：1．木质桥面板、护轮木按3年折旧完计算，其余按8年折旧完计算。
2．丢失、损坏、变形的赔偿费按单价计算，并应增加5％的运杂费。
附表二
承压舟、浮箱、型钢租金表
----------------------------------------------
名 称 |单| 单 价 |月租金| 备 注
|位| （元） |（元）|
----------|--|----------|------|----------
承压舟 |艘|60000|500|
（双体）| | | |
----------|--|----------|------|----------
浮 箱 |节|12000|100|
----------|--|----------|------|----------
型 钢 | | | |自行规定
----------|--|----------|------|----------
捆绑加固器|套| 2500| |自行规定
----------------------------------------------
附表三
--------年战备器材租金收入结算表
------------------------------------------------------------
| 租 用 器 材| 本年收取租金（元） |
租用单位|----------------|----------------------|备 注
|名称|数量|时间|合计|上缴交通部|自留|
--------|----|----|----|----|----------|----|--------
| | | | | | |
--------|----|----|----|----|----------|----|--------
| | | | | | |
--------|--------------------------------------------------
总 计|
------------------------------------------------------------
填报说明：
本表由代部储放主管单位财会部门填报，于每年一月十五日前将上一年度的结算表报交通部财会司，抄部战备办公室。
名称：指器材或构件的名称。
数量：钢桥为××延米××套。
----------------------------------------------------------------------
填报日期： 代部储放主管单位（盖章）
附表四
表 号：交业计1表
制表机关：交通部战备办公室
批准机关：交通部
批准文号：交计发〔1992〕57号
--------年代部储备交通战备器材情况年报
填报单位：
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 名 称 | 规 格 | 单 | 数 | 技术状况 | 储放单位 | 储放地点 | 使用情况 |
| | | 位 | 量 | | | | |
|------------|------------|----------|----------|--------------|--------------|--------------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 填报说明： |
| 名 称：指战备器材名称，如：“321”钢桥、英制“贝雷”桥、特种工具、吊装工索具、浮箱、承压舟、捆绑器材……。|
| 规 格：钢桥为××米×排×层加强型、其它器材为××吨级。 |
| 单 位：套、件、只、个。 |
| 数 量：钢桥为×延米××套。 |
| 技术状况：优、良、中、差，是否缺件，短缺数量。 |
| 储放单位：直接保管单位。 |
| 存放地点：×县×处、或××线××公里处。 |
| 使用情况：该年度动用、租用时间。 |
| 本表格由代部储放主管单位填报，如：×省交通厅。器材指该省代交通部储备的所有战备器材。统计截止日期为每年度 |
|十二月三十一日，上报时间为次年一月十五日前。 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
单位负责人： 填报人： 截止日期 年 月 日
邯郸市城市建设档案管理办法
河北省邯郸市人民政府
邯郸市城市建设档案管理办法
邯郸市人民政府令第112号
第一条为了加强城市建设档案（以下简称城建档案）管理，保护和充分发挥城建档案在城市规划、建设、管理及城市突发公共事件应急处理中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和《河北省档案接收和收接管理办法》等有关法律、法规和规章，结合本市实际，制定本办法。
第二条本办法适用于本市行政区域内城建档案的报送、接收、收集、保管、利用和管理。
本办法所称城建档案是指在城市规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图纸、图表、声像、电子文件等各种载体的文件材料。
第三条市、县（市）、峰峰矿区及建制镇人民政府应当把城建档案事业纳入城市建设发展规划，保证城建档案管理机构、人员、设施和经费的落实，使城建档案工作与城市规划、建设和管理工作同步发展。
城建档案工作按照集中统一管理的基本原则和重要城建档案多套分存的要求，实行统一领导、统一制度、分级管理。
第四条市建设行政主管部门负责本市城建档案的统一管理工作；县（市）、峰峰矿区建设行政主管部门负责本辖区内城建档案的管理工作。建设行政主管部门委托城建档案管理机构负责城建档案管理工作。
市城建档案管理处（市城建档案馆），依照本办法的规定，具体负责本市城建档案的日常管理工作，负责城市内（包括城市各类开发区）城建档案的接收、收集、保管和利用；县（市）、峰峰矿区城建档案管理机构具体负责本行政区域内城建档案的接收、收集、保管和利用，并接受市城建档案管理处（馆）的监督指导。
市、县（市）、峰峰矿区档案行政管理部门对同级城建档案工作进行监督和指导。
第五条产生城建档案的单位应当根据需要设置档案工作机构或者配备人员，按要求做好城建档案收集、整理、归档、保管和利用工作，并按规定向城建档案管理机构移交档案。任何单位和个人不得以任何理由拒绝归档或者将档案占为己有。
第六条市、县（市）、峰峰矿区城建档案管理机构负责接收下列城建档案：
（一）各类城市建设工程档案
1、工业、民用建筑工程档案，包括工矿企业、办公、住宅、商业用房、学校、医院、文化体育场所等建筑工程档案；
2、市政基础设施工程档案，包括道路、广场、桥涵、隧道、排水、泵站、城市照明、污水处理、大型停车场等工程档案；
3、公用基础设施工程档案，包括供水、供气、供热、供电、消防、通讯、广播电视等工程档案；
4、交通基础设施工程档案，包括铁路客运站、铁路运输编组站、铁路货运场站、长途汽车客运站、机场、口岸设施等工程档案；
5、园林绿化、风景名胜建设工程档案，包括公园、绿地、苗圃、纪念性建筑、名人故居、名胜古迹、古建筑、有代表性的城市雕塑等档案；
6、市容环卫设施建设工程档案，包括垃圾粪便处理场、大型垃圾转运站、公共厕所等工程档案；
7、城市防洪、抗震和环境保护、人防工程档案；
8、建制镇公用设施、公共建筑、民用建筑工程档案；
9、军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。
（二）城市规划、勘测、城管、建管、房管、环保、市政、公用、园林、环卫等城市建设各专业管理部门形成的业务管理和技术档案。
（三）有关城市规划、建设及其管理的方针、政策、法规、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。
（四）法律、法规、规章规定其他应当向城建档案管理机构移交的城建档案。
第七条本办法第六条第（一）项规定的建设工程档案，由建设单位会同勘察、设计、施工、监理单位负责编制，并于工程竣工后三个月内按本办法第四条第二款规定，向城建档案管理机构报送。
本办法第六条第（二）项规定的业务管理和技术档案，在本单位保管、使用一至五年后按本办法第四条第二款规定，向城建档案管理机构移交。
本办法第六条第（三）项规定的基础资料，由市、县（市）、峰峰矿区城建档案管理机构负责收集。
第八条市、县（市）、峰峰矿区建设行政主管部门对在城建档案工作中做出显著成绩的单位和个人应当给予表彰和奖励。
第九条向市、县（市）、峰峰矿区城建档案管理机构报送和移交的城建档案应当是原件，并符合国家《建设工程文件归档整理规范》（GB／T50328）要求。
编制和报送建设工程档案，应当遵守下列规定：
（一）建设工程档案资料齐全。包括规划文件资料、建设文件资料、施工技术资料、竣工图与竣工测量资料和竣工验收资料、声像资料等。
（二）建设工程档案必须在施工过程中按照落成实体同步编制。
（三）隐蔽工程档案应当附有重要部位状况的图片或录像。管线工程覆土前，建设单位应当委托具有测绘资质的单位进行竣工测量，形成准确的竣工测量数据文件和工程测量图。
（四）绘制工程竣工图，须采用统一座标系、高程系实测数据，工程竣工图与工程实体相符，并加盖竣工图章。
（五）建设工程档案应当完整、准确、系统，字迹清楚，图面整洁，纸质优良，规格统一，并有编制单位技术负责人签章。
第十条新建、扩建、改建地下管线工程的单位，应当对本单位的地下管线专业图进行修改补充，并于工程竣工后三个月内将修改补充后的地下管线图按本办法第四条第二款规定报送城建档案管理机构。
城市地下管线普查和补测补绘形成的地下管线档案应当在普查、测绘结束后三个月内移交城建档案管理机构。地下管线单位每年应当向城建档案管理机构报送更改、报废、漏测部分的管线现状图和资料。
第十一条地下管线专业管理单位应当将更改、报废、漏测部分的地下管线工程档案，及时修改补充到本单位的地下管线专业图上，并将修改补充的地下管线专业图及有关资料向城建档案管理机构移交。
第十二条工程测量单位应当及时向城建档案管理机构移交有关地下管线工程的城市地形图和控制成果。
第十三条城建档案管理机构应当绘制城市地下管线综合图，建立城市地下管线信息系统，并及时接收普查和补测、补绘所形成的地下管线成果。
城建档案管理机构应当依据地下管线专业图等有关的地下管线工程档案资料和工程测量单位移交的城市地形图和控制成果，及时修改城市地下管线综合图，并输入城市地下管线信息系统。
第十四条建设单位在领取工程规划许可证前，城建档案管理机构应当将工程竣工后需移交的工程档案内容和要求告知建设单位，并签定《邯郸市建设工程竣工档案移交责任书》。
第十五条凡在城市道路、道沟、各种管线附近地段进行开挖、爆破、钻探等施工活动，建设单位在申请领取建设工程规划许可证前，应当到城建档案管理机构查询施工地段的地下管线工程档案，取得该施工地段地下管线现状资料。建设单位在申请领取建设工程规划许可证时，应当向规划主管部门报送地下管线现状资料。
第十六条对列入城建档案接收范围的建设工程，建设单位必须保证工程档案资料的完整、准确。建设单位在组织建设工程质量验收前，应当向城建档案管理机构申请对该工程档案的完整性进行审查。审查合格的，由城建档案管理机构出具书面意见，作为工程质量验收的必要条件。
工程竣工验收后，建设单位报送的工程竣工档案经城建档案管理机构审查接收后，到建设行政主管部门办理建设工程竣工验收备案。
城市规划区内的国道和高速公路建设工程档案由公路主管部门在工程竣工后三个月内向城建档案管理机构报送。报送的工程档案应当包括主要工程档案材料及施工图。
第十七条停建、缓建的建设工程，建设单位应当妥善保管工程档案，不得遗失，待工程竣工后按本办法规定向有关城建档案管理机构报送。撤销单位的建设工程档案应当向其上级主管部门或有关城建档案管理机构报送。
第十八条市、县（市）、峰峰矿区城建档案管理机构，应当逐步采用新技术和现代化管理手段对城建档案实施信息化管理，使用的档案设备和用具应当符合国家标准。
城建档案管理机构应当建立健全科学的城建档案保管制度。保管城建档案应当具有专门库房，配备防盗、防火、防潮、防有害生物的必要设施，对损坏和变质的及时修复，确保城建档案的安全完好。
城建档案工作人员应当具备相关专业知识，经专业培训后方可上岗。
第十九条市、县（市）、峰峰矿区城建档案管理机构对馆藏的城建档案资源，应当依照有关规定积极开发利用，为城市规划、建设和管理提供服务。
在城市发生洪水、地震、爆炸等突发性事件时，城建档案管理机构根据需要应当在1小时内提供馆藏档案资料。
各级领导机关因计划、规划、预测、决策所需和公、检、法部门办案查阅档案，城建档案管理机构应当无偿提供馆藏档案资料。
城建档案管理机构向社会提供利用的档案复印件，加盖城建档案管理机构专用印章后，与原件具有同等法律效力。
第二十条提供社会利用的城建档案可按国家有关规定收取费用。
利用本单位或个人形成、移交、捐赠、寄存的城建档案，免收档案利用费。
城建档案管理工作人员在提供利用档案时，应当严格遵守法律、法规有关保密规定。
第二十一条损毁、丢失、涂改、伪造、销毁、擅自提供城建档案的，依照《中华人民共和国档案法》的规定处罚。
第二十二条建设单位违反本办法规定，未报送建设工程档案的，由建设行政主管部门或者其他有关部门责令限期改正，逾期不改的，处以1万元以上10万元以下罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5％以上10％以下的罚款。因建设单位未报送或报送不真实工程档案，造成人员伤亡、财产损失的，建设单位依法承担相应的法律责任。
有关部门违反本办法规定，未移交建设工程档案或者其他城建档案的，由建设行政主管部门责令限期改正，处1万元以下罚款，因有关部门未移交档案造成损失的，有关部门依法承担相应责任。
第二十三条地下管线专业管理单位违反本办法规定，未移交地下管线工程档案的，由建设行政主管部门责令改正，处1万元以下的罚款；因地下管线专业管理单位未移交或移交不真实地下管线工程档案，造成施工单位在施工中损坏地下管线的，地下管线专业管理单位依法承担相应的责任。
第二十四条建设单位和施工单位未按照规定查询和取得施工地段的地下管线资料而擅自组织施工，损坏地下管线给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第二十五条工程测量单位未按照规定提供准确的地下管线测量成果，致使施工时损坏地下管线给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第二十六条城建档案管理机构因保管不善，致使档案丢失，或者因汇总地下管线信息资料错误致使在施工中造成损失的，依法承担赔偿责任；对有关责任人员，依法给予行政处分。
第二十七条市建设行政主管部门可根据本办法制定实施细则。
第二十八条本办法自2006年9月1日起施行。1990年10月5日发布的第10号令《邯郸市城市建设档案管理办法》同时废止。
