国务院关于进一步加强质量工作的决定

上一篇: 计量标准考核办法
下一篇: 建设部、解放军总后勤部关于军队住房制度改革中有关问题的通知

交通部


交通部关于印发《交通部环境监测工作条例实施细则》的通知

1987年2月27日，交通部

部属各单位：
《交通部环境监测工作条例实施细则》已由部环境监测总站组织编制完成，并经部审定，现发给你们，请遵照执行，并将执行情况和问题随时报部。

附：交通部环境监测工作条例实施细则

第一章 总 则
第一条 根据《交通部环境监测工作条例》，特制定《交通部环境监测工作条例实施细则》（以下简称《实施细则》）。
第二条 制定本《实施细则》的目的是将交通行业各级监测站的任务、监测项目、监测频率、监测方法、采样布点、实验室质量控制、数据整理上报和有关规定等具体化、规范化，便于各级监测站统一执行。
第三条 建立交通行业环境监测网（站）的主要目的，是为交通部、各交通（厅）局及各港航单位的环保主管部门提供准确、可靠的监测数据和资料，为准确掌握环境污染状况、发展趋势，编写《环境质量报告书》，制定环保对策提供科学的依据。监测的内容主要包括：环境监测、污染源监测和污染事故监测。
第四条 交通行业环境监测工作应逐步加强业务基础建设和环境监测科研工作。努力实现交通环境监测站（点）网络化、布点采样规范化、测试方法标准化、数据处理计算机化和质量保证系统化。

第二章 环 境 监 测
第五条 水环境监测包括水质和底质监测。海港和内河港的水环境监测方法的布点原则为：
1．海港监测点（断面）的设置：
沿海岸水域可设置监测点。港口水域及锚地应设置监测断面。设置监测断面（点）的原则是：近岸较密，远岸较疏；重点区较密，对照区较疏；力求成断面（如断面与岸线垂直；河口断面与水流方向一致或垂直；开阔水域的纵横断面呈网格状，港湾断面视地形、潮流、航道的具体情况布设）。
2．内河港监测断面（点）的设置：
在河流的对照段、控制段、消散段应设置断面。
第六条 水质采样应具代表性，并应反映采样时水体平均状况；水深大于10米的水域应分层采集表层和底层水样。在水面以下0．5米处采样称表层采样；在离水底2米处采样称底层采样。水深小于10米只采表层水样。某些项目采样可按分析方法要求。
采样时必须做好采样记录，做到资料完整、准确，同时进行有关水文、气象条件的观测和记录。
第七条 水质监测项目、监测频率和监测方法
1．监测项目：
必测项目：ｐＨ值、溶解氧、总悬浮物、总硬度（淡水）、氯度（海水）、化学耗氧量、水中油、三氮、汞、镉、铅、铬、铜、锌、砷和磷酸盐。
选作项目：酚、氰化物、农药、ＢＯＤ5和细菌总数。
采样时记录水文、气象要素：风向、风速、气温、气压、水温、水深、水色、透明度、海况及简易天气现象。
2．监测频率：每年三至六次，其中四、七、十为必测月份。
3．监测分析方法按《交通部环境监测分析方法（水质部分）》执行。
第八条 底质监测项目、监测频率和监测方法
1．监测项目：
必测项目：铜、铅、锌、镉、总铬、汞、砷、硫化物和油。
选作项目：有机质和有机氯农药（六六六、ＤＤＴ）。
2．监测频率：每年一次（7月份）。
3．监测分析方法按《交通部环境监测分析方法（底质部分）》执行。
第九条 大气监测布点原则
1．按港区范围大小比较均匀的布设监测点；
2．按气象因素、地形条件和城市布局设置监测点；
3．按网格法和功能区相结合的原则布设监测点；
4．采样点应避开高大建筑物、严重污染源附近，以保证采集的样品具有代表性；
5．布设对照点（也可用地方监测站的对照点数据）；
6．降尘监测点应多于大气采样点。
第十条 大气环境监测项目、监测频率和监测方法
1．监测项目
必测项目：ＳＯ2、ＮＯｘ、总悬颗粒物和降尘。
选测项目：ＣＯ、ＣＯ2、Ｏ3和总烃。
2．监测频率：降尘每月监测一次。其余每年监测四次。监测的具体时间是：冬（1月）、春（4月）、夏（7月）、秋（10月）。每次连续监测5天，每天间隔采样3～4次。每天内的采样时间根据污染物浓度的日变化规律决定。
有条件的监测站应在采暖期增加监测次数，以反映采暖期的污染程度。
3．采样时间应同时记录气压、气温、湿度、风向、风速及简易天气现象。
4．监测分析方法按《交通部环境监测分析方法（大气部分）》执行。
第十一条 环境噪声监测的布点原则、监测项目和监测频率。
1．布点原则：按网格法和功能区相结合的原则布点。
2．监测频率：一年监测一次，每次需测定完白天和夜间的噪声级，并计算昼夜等效噪声级。每次测定时应设置一至两个24小时连续观测点。
3．监测分析方法按《环境监测标准分析方法（噪声部分）》执行。测定环境的噪声级。

第三章 污 染 源 监 测
第十二条 污染源是指向外界环境排放污染物的场所、设备或装置。污染源可分为固定污染源和移动污染源。也可分成水污染物、大气污染物、固体废弃物和噪声。这四种污染均属污染源监测范围。
第十三条 污染源监测的目的是通过对生产中排放的各种有害物质进行定期监测、掌握污染物排放的种类、排放总量及其发展趋势，以便采取相应的治理措施。
第十四条 在生产条件不变的情况下。污染源监测每季度进行一次，一般在季中进行。污染源监测资料除按时上报外，应存入污染源档案。在因生产条件发生变化而引起排污变化或发生污染事故时，应随时进行监测、调查，并及时上报。
第十五条 污染源监测按国家环保局颁发的《污染源统一监测分析方法》执行。
第十六条 污染源评价标准在国家颁发新的标准前，暂按《工业“三废”排放（试行）标准》执行。待新标准颁发后，按新标准执行。
第十七条 水污染物采样及监测项目
采样同时应测定流量，样品要具有代表性。
必测项目：ｐＨ值、化学耗氧量、总悬浮物和油。
根据污染物的种类、性质可适当增加项目。
第十八条 气体污染物的采样及监测项目
气体污染物的采样，应在生产设备正常运转的条件下进行。监测项目：燃料燃烧产物，如ＳＯ2、ＮＯｘ、ＣＯ等；装卸及生产作业中产生的生产性粉尘，如煤、粮、矿石粉尘和水泥粉尘等；交通工具产生的污染物，在采样时应测定排放量；有些污染物，如燃料燃烧产物可根据生产过程用物料平衡方法估算排放量。
第十九条 噪声源监测
对主要噪声源进行登记。
按《环境监测标准分析方法》第六编“噪声”的第二部分“工业企业噪声监测方法”。测定设备的噪声级。
在主要设备不变的条件下，一年测定一次噪声源。新增加设备的噪声级应随时测定。

第四章 污染事故（应急）监测
第二十条 所谓污染事故，是指由于自然、人为的因素造成污染物短时间内的意外集中排放事件。
第二十一条 污染事故发生后，监测站应在所在单位的环保主管部门领导下立即组织好污染事故监测，将监测结果及时上报部环办、抄报监测总站。
第二十二条 布点、采样及其保存
1．布点：以反映污染事故的大小、范围和趋势为原则。
2．采样：适当保留有代表性的若干监测点，在事故发生、控制、消除等不同阶段采集样品，以反映污染事故区域不同阶段，环境被污染程度和治理效果及发展趋势。
3．应妥善保存好有代表性的样品。
第二十三条 监测项目应根据污染物的种类及事故的特点确定。

第五章 质 量 保 证
第二十四条 环境监测质量保证是对环境监测全过程的全面质量管理。实验室的质量控制（包括实验室内和实验室间的质量控制），是环境监测质量保证的组成部分，是各级监测站十分重要的技术工作和管理工作。
第二十五条 交通部环境监测总站负责组织、指导交通环境监测网站的质量保证，并使质量保证从单一实验室控制过渡到全过程的质量控制。
第二十六条 各级监测站要有专人负责质量控制，按《交通部环境监测分析方法》的要求搞好实验室内的质量控制，工作情况和结果报送上级监测站。
第二十七条 监测总站负责实验室间的质量控制（监测中心站协助），发放标准样品或控制样品，统一考核程序和标准，评定考核结果，并颁发单项和全项合格证。

第六章 资料报告制度
第二十八条 各级环境监测站要定期向部环办和监测总站报告工作。报告的内容包括监测计划，监测数据与资料，污染状况及趋势，污染事故及危害，年度工作总结以及上级主管部门规定的其它内容。
第二十九条 所有报送的监测数据和资料及污源资料均按部环办规定的统一格式。由业务负责人逐级审查，经站长（副站长）签署意见后上报。
第三十条 环境监测数据和资料实行季报和年报。季报于监测月份的下月十日前上报；年报于次年的一月底以前报送。重大污染事故的监测资料应随时报送。
第三十一条 环境监测数据与资料及各类报告是重要的监测技术成果。
第三十二条 部环办、监测总站，应定期与不定期地组织检查、评比工作。对在环境监测工作中做出显著成绩的监测站和个人给予一定的荣誉及物质奖励。
第三十三条 从事环境监测、科研、综合服务的管理人员及其他人员，因接触有毒、有害物质，对身体健康有一定影响，应根据接触该类物质的毒性大小、时间长短、防护难易，按照国家统一规定发给保健津贴。其它有关津贴待遇均按国家统一规定执行。

第七章 附 则
第三十四条 公路环境监测的有关内容，另行制定。
第三十五条 各级环境监测站的仪器设备装备标准见附表。
第三十六条 本《实施细则》由交通部环境监测总站负责解释。
第三十七条 本《实施细则》自公布之日起生效。
附表 各级环境监测站仪器设备装备标准（台件）
仪器名称 总 站 中心站 监测站
分析天平1／万 3－5 3－5 2－4
分析天平1／10万 1－2 1－2 1
2型分光光度计 2 2 2
ｐＨ计 2 2 2
极谱仪 2 1 1
气相色谱仪 2 2 1
紫外分光光度计 2 1 1
红外分光光度计 2 1 －
原子吸收分光光度计 2 1 1
萤光分光光度计 1 1 －
液相色谱仪 1 － －
离子色谱仪 1 － －
等离子发射光谱仪 1 － －
色红联用仪 1 － －
ＢＯＤ测定仪 2 1 1
ＴＯＣ测定仪 1 1 1
自动电位滴定仪 1 1 1
声级计 4 4 2
照相机 2－3 2 1
录音机 2 1 －
录相机 1 － －
监测车 2 2 1
大型采样器 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
水质采样器 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
烟道采样器 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
飘尘采样器 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
分级采样器 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
显微镜（普通） 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
显微镜（高级） 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
电冰箱 此类设备各站自行确定数量，经主管部门同意后可装备。
油种鉴别仪 2 2 2
油分浓度计 2 2 2
微型电子计算机 － 1 1
小型电子计算机 1 － －
野外作业交通车 1 － －


中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知

证监发[2007]56号

各证券公司，各期货公司：
　　根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
　　
中国证券监督管理委员会
　 二○○七年四月二十日
　　
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
　　
第一章 总则
　　第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
　　第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
　　第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
　　 相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
　　
第二章 资格条件与业务范围
　　第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
　　（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
　　（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
　　（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
　　（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
　　（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
　　（六）具有满足业务需要的技术系统；
　　（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
　　第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
　　（一） 净资本不低于12亿元；
　　（二） 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；
　　（三） 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
　　（四） 净资本不低于净资产的70％。
　　中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
　　第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
　　（一）介绍业务资格申请书；
　　（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
　　（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
　　（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；
　　（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；
　　 （六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；
　　（七）关于技术系统准备情况的说明；
　　（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；
　　（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
　　第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
　　第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
　　（一） 协助办理开户手续；
　　（二） 提供期货行情信息、交易设施；
　　（三） 中国证监会规定的其他服务。
　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
　　第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
　　（一）介绍业务的范围；
　　（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
　　（三）介绍业务对接规则；
　　（四）客户投诉的接待处理方式；
　　（五）报酬支付及相关费用的分担方式；
　　（六）违约责任；
　　（七）中国证监会规定的其他事项。
　　双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
　　证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
　　第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
　　
第三章 业务规则
　　第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
　　第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
　　第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
　　第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
　　第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
　　第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
　　（一）受托从事的介绍业务范围；
　　（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
　　（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
　　（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
　　（五）交易结算结果查询方式；
　　（六）中国证监会规定的其他信息。
　　中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
　　第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
　　第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
　　证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
　　第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
　　第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
　　第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
　　第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
　　第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
　　第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
　　证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
　　第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
　　证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
　　发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
　　
第四章 监督管理
　　第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
　　第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
　　第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
　　第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
　　第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
　　第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
　　（一） 未经许可擅自开展介绍业务；
　　（二） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
　　（三） 代理客户进行期货交易、结算或者交割；
　　（四） 收付、存取或者划转期货保证金；
　　（五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；
　　（六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
　　（七） 代客户下达交易指令；
　　（八） 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
　　（九） 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
　　（十） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
　　（十一） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
　　
　　第五章 附则
　　第三十三条 本办法自发布之日起施行。