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警察作证若干问题研究

王 超*

（华东政法学院，上海 200042）


内容提要：近来，媒体关于警察作证的报道引起了人们的普遍关注。从理论上讲，警察作证有着丰富的理论基础于诉讼价值。但在我国，警察以证人身份出席法庭作证尚缺乏立法、理论、观念等诸多方面的足够支撑。其实，警察以证人身份出庭作证不仅必要而且合理。但是警察毕竟不同于其他证人，这就决定了警察作证需要受到一定的限制。目前，在我国创立警察作证制度需要从完善立法、转变观念等方面切入。

关 键 词：警察作证；理论基础；诉讼价值；身份；范围；障碍；构想



最近，《检察日报》三篇不起眼的报道引起了人们的极大关注。第一篇是3月31日报道的《民警出庭作证，毒贩低头认罪》；第二篇是4月17日报道的《为恶势力头目作伪证》；第三篇是4月19日报道的《证人席上出现新身影》。这三篇报道的共同内容都是承办案件的警察以证人身份出席法庭对有关案件情况进行作证。而且，请办案民警出庭作证已经成为北京市丰台区人民检察院改革出庭公诉工作的主要内容之一。应当说，这种做法和我国的证据立法是相抵触的。这是因为，根据我国《刑事诉讼法》第28条的规定，担任过本案证人的侦查人员应当自行回避，当事人及其法定代理人也有权要求他们回避。换句话说，在我国的刑事诉讼中，承办案件的侦查人员不能同时充当本案的证人，否则，就会与其承担的诉讼职责不相符合，可能影响案件的公正处理。目前，这种观点已成为学术界的通说。那么，承办案件的警察到底该不该出庭作证？如果能，他们的身份应当如何界定？警察作证有没有限制？在我国警察作证有那些障碍？如何构建我国的警察作证制度？这些问题无论在理论上还是在实践中都是亟待解决的问题。本文拟就这些问题作初步探讨。



一、警察作证的理论基础



1、检警一体理论。为了提高诉讼效率，节约诉讼成本，保障控诉获得成功，基于检察机关和侦查机关共同的追诉职能，无论是在大陆法系国家还是在英美法系国家，一般都赋予检察机关对侦查活动的指挥权、参与权、指导权、监督权等权力，即实行所谓“检警一体化”。[1]在检警一体化模式下，警察是检察官的当然助手和控诉支持者。一方面，在侦查阶段，警察要在检察官的领导、指挥下展开侦查工作，根据检察官的要求收集证据，抓获犯罪嫌疑人或采取强制措施，直到检察机关认为证据足以保证控诉的成功为止。另一方面，在法庭审理过程中，警察应当根据检察官的要求补充侦查以提出新的证据材料，或者必要时检察官要求负责讯问、勘验、检查、搜查、扣押、鉴定的警察出庭作证，接受控辩双方的交叉询问，以言词的方式向法院说明自己收集的证据系合法所得，以便有效地反驳辩护方提出的证据与主张。

2、非法证据排除规则。随着现代社会民主与政治的不断发展以及人类文明的不断进步，人们的权利也越来越受到重视，而国家的权力越来越受到一定限制。这反映在现代刑事诉讼中就是越来越强调程序公正与保护人权，国家决不能因为控制犯罪的需要而过分追求实体真实或者不择手段，惩罚犯罪也决不能以牺牲当事人的合法权利为代价。而侦查人员的非法取证行为恰恰与上述理念相违背。有鉴于此，无论是英美法系国家还是大陆法系国家无不通过建立非法证据排除规则对侦查人员的非法取证行为予以规制。但是，如何确认非法证据的存在进而对其予以排除在客观上需要警察出庭作证对其取证行为加以说明。这是因为，一方面，公诉人对侦查人员收集证据的过程缺乏详细地了解，如果他仅凭侦查笔录或者侦查机关的情况说明是难以令人信服的，而负责侦查案件的警察对收集证据的全过程了如指掌，所以对证据是否合法心知肚明，此时由警察出庭就证据的合法性予以阐述最合适不过，因此，从客观上讲，公诉人员需要警察出庭作证对其取证行为的合法性予以阐述以反驳辩方就某个证据的合法性提出的质疑。另一方面，被告人对其是否实施犯罪行为最为清楚，再加上其本身就是侦查人员收集证据的对象，因而它对于警察是否非法收集证据也知根知底，当然需要警察出庭作证并渴望非法证据能够得到排除，从而保护其合法权益。可以说警察出庭作证是控辩双方“双赢”的要求。

3、直接言词原则或者排除传闻规则。为了确保程序公与审判公开，在大陆法系国家刑事审判中非常强调直接言词原则的运用。该项原则其中的一个重要要求是在法庭上提出任何证据材料均应以言词陈述的方式进行，诉讼各方对证据的调查应以口头方式进行，如以口头方式询问证人、鉴定人、被害人等，以口头方式对实物证据发表意见等，任何未经在法庭上以言词方式提出和调查的证据均不得作为法庭裁判的根据。[2]英美法系国家中尽管没有确立直接和言词原则，却设有与之相关的“传闻证据规则”（hearsay rule; rule against hearsay）。[3]]根据这一规则，提供证言或者证据材料的原证人在一般情况下应当出庭，当面接受控辩双方的交叉询问，而禁止法庭采用“传闻证据”（hearsay evidence）。上述情况表明警察应当出庭就有关的取证行为向法庭陈述，而不能以侦查笔录代替之。[4]

客观地讲，上述三个理论在我国刑事诉讼法典中并没有直接的体现或者说是体现得并不充分。因此，在实践层面，若以此作为警察出庭作证的理由是存在一定瑕疵的。不过，值得注意的是，根据两高的司法解释，警察却有义务向法庭说明其收集的证据的来源。根据《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第150条以及《最高人民检察院刑事诉讼规则》第340条的规定，公诉人应当就物证、书证等实物证据的来源、特征等作必要的说明，让辩方辨认并发表意见。而控辩双方难免发生争议，一旦发生争议，根据《规则》第341条的规定，公诉人应当出示、宣读有关诉讼文书、侦查或者审查起诉活动笔录。如果控辩双方对上述笔录仍存在争议，根据《规则》第343条的规定，公诉人员可以建议合议庭通知负责侦查的人员出庭陈述有关情况。另外，《解释》第138条也规定：“对指控的每一起案件事实，经审判长准许，公诉人可以提请审判长传唤……勘验、检查笔录制作人员出庭作证……被害人及其诉讼代理人和附带民事诉讼的原告人及其诉讼代理人经审判长许可可以分别提请传唤尚未出庭作证的……勘验、检查笔录制作人出庭作证……。”显然，这里的勘验、检查笔录的制作人包括警察在内。



二、警察作证的诉讼价值



1、警察出庭作证有助于厘清一系列司法实践中的错误认识，从而树立正确的诉讼理念。这主要表现为：（1）纠正证据的概念。在我国刑事庭审中，由公安机关出具的“关于被告人某某投案情况的证明”、“关于审讯情况的证明”、“关于某某报案情况的记录”等材料被大量地采用。然而，这些材料是证据材料还是证据？如果它是证据材料，那为什么在判决书中又被采用？如果它是证据，那么它属于什么哪一类证据？这恐怕是难以回答的。而如果允许警察出庭作证，这些可以视为证人证言。（2）纠正证人的概念。长期以来，我国理论界与实践界一直坚持证人优先原则、证人不可替代原则，从而反对在同一案件中将担任侦查职责的警察同时作为证人。而警察恰恰是能以证人身份出庭作证的。对这个问题，下文再作阐述，此处从略。（3）纠正警察特权思想。警察承担维护社会安全与侦查犯罪的重任，在侦查过程中从来都是讯问或讯问的主角，让其屈尊下驾出庭作证接受曾经被其拘留、逮捕和讯问的被告人以及辩护人的质询，恐怕使警察在这一角色转换过程中形成巨大的心理反差。究其原因就是警察特权思想作怪。

2、警察出庭作证有助于解决长期困扰我国司法实践中存在的某些问题。这主要表现为：（1）抑制警察非法取证行为。由于种种原因，我国警察非法取证行为在很多地方还相当普遍。而这同警察不出庭作证恐怕不无关系。因为在警察不出庭作证的情况下，辩护方由于得不到同证据提供者即警察当庭质证的机会，所以有时很难揭露并证实警察的非法取证行为。即便检察官、法官对此有所警觉，往往由于他们对警察不出庭作证采取容忍态度而使其非法取证行为不了了之。（2）提高证人出庭率。长期以来，我国证人出庭率比较低，在很大程度上不利于贯彻落实新的庭审方式。但如果警察能够出庭作证，无疑会对证人起到表率作用，从而带动证人出庭作证。（3）解决恶意翻证、翻供问题。在刑事庭审中，当被告人翻供或者证人翻证时，如果警察能够出庭作证同他们进行对质，无疑能够有效地戳穿他们的谎言。（4）保障被告人的合法利益。一方面，警察由于出庭作证，使被告人的质证权得到实现，从而彰现程序公；另一方面，这有助于被告人通过揭示非法取证行为，使法庭排除对被告人不利

的证据，从而保障被告人的合法权利和提高其防御能力。

3、警察出庭作证有助于理顺公检法之间的关系，构筑科学的司法体系。这主要表现为：（1）它有助于改变目前我国侦检机关互相独立、检警分离的状况，使控诉机关在审前程序中确立核心地位。（2）它有助于改变检察官法律监督者的地位，促进检察官当事人化。（3）它有助于法院确立“最终裁判者”的地位和保障法官在庭审中居于核心地位，从而将审前程序尤其是侦查程序纳入司法审查的控制之中。(4)它有助于实现控辩双方平等对抗，法官居中裁判，从而真正构筑对抗制的审判方式。

4、警察出庭作证有助于提高诉讼效率。在我国刑事庭审过程中，被告人及其辩护人常常辩称警察有刑讯逼供等非法取证行为而要求排除非法证据。面对这种辩护理由，检察机关一方面因为证据并非自己收集，加上警察又不出庭与其当庭对质，所以公诉人在这种情况下往往无法对此予以回应。但为了确保司法公正和履行法律监督职能，公诉人又不能不对此一概不予理睬。这往往迫使法官宣布延期审理，以查清侦查人员是否有非法取证行为。但检察机关对警察的刑讯逼供等非法取证行为的调查往往由于碰到各种阻力或者取证困难而无功而返。而辩方有时为了保护自己的合法权益却不依不饶，这就常常导致案件久拖不判，既有违司法公正也不利于司法效率。而一旦侦办案件的警察出庭作证，在很大程度上就能当庭解决上述问题而不必延期审理，从而减少波斯纳所说的“错误消耗”，提高司法效率。



三、警察作证的身份界定


新疆维吾尔自治区克拉玛依市人民政府


关于印发《克拉玛依区家禽家畜管理（暂行）办法》的通知

克区政发〔2009〕7号


小拐乡人民政府，各委、办、局，各有关单位:

《克拉玛依区家禽家畜管理（暂行）办法》已经区人民政府研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。







二○○九年三月九日





克拉玛依区家禽家畜管理（暂行）办法



第一章 总 则



第一条 为加强家禽家畜管理，规范饲养行为，保障公民人身健康和安全，维护社会公共秩序和市容环境。根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》、《中华人民共和国动物防疫法》、《中华人民共和国治安管理处罚法》、《新疆维吾尔自治区实施<城市市容和环境卫生管理条例>行政处罚办法》和《克拉玛依市家禽家畜管理办法》及有关法律法规规定，结合我区实际，制定本办法。

第二条 本区城市建成区内饲养家禽家畜的，须严格遵照本办法执行。

本办法所称城市建成区是指本区规划区内，建(构)筑物已开发成型的区域；城市绿地是指包括公共绿地、居住区绿地、单位附属绿地、防护绿地、生产绿地、风景林地、城市道路绿地以及其他用于绿化的土地。

第三条 区人民政府负责本办法的组织实施，由区综合治理委员会办公室、区公安分局、区卫生监督管理局、区农林水牧局、区市容环境卫生管理局、区城市管理行政执法局、区工商行政管理局、各街道办事处等有关部门依照各自职能对家禽家畜依法进行管理和处罚，并成立区家禽家畜管理领导小组，下设家禽家畜管理办公室，家禽家畜管理办公室设在区城市管理行政执法局。

第四条 任何单位及个人，对本区家禽家畜管理工作与违法饲养家禽家畜的行为，均有权监督、举报。

第五条　城市建成区内，禁止饲养鸡、鸭、鹅、兔、羊、猪、马、牛等家禽家畜；因教学、科研以及其他特殊需要饲养的，须经区市容环境卫生管理局批准。



第二章 登记和免疫



第六条　具有下列用途的单位和个人，经批准后可以限量饲养家禽家畜：

　　(一)用于教学、科研的；

　　(二)动物园供游客观赏的；

　　(三)有其他特殊需要的。

　　不符合上述条件提出申请的，不予审批。

第七条 居民个人经批准饲养犬只的，每户居民饲养数量仅限一只。

　　第八条　经批准后居民个人饲养的犬类，须符合下列标准：

　　(一)体重不得超过5千克；

　　(二)体高不得超过50厘米。

　　严禁居民个人饲养烈性犬种、攻击性犬种。

第九条 在本辖区饲养的犬类，一律办理《准养证》。饲养人应当自饲养之日起15日内，向住所地的社区居民委员会提出书面申请，并签订文明养犬承诺书后，持区农林水牧局下发的有效免疫证携犬到区市容环境卫生管理局办理《准养证》。

办理《准养证》，应当提交如下资料：

（一）养犬人户籍证明、姓名或者单位名称、地址、联系方式；

（二）养犬申请报告及社区居委会审核意见；

（三）犬只合法、有效的免疫证明。

第十条 区市容环境卫生管理局应当在3个工作日内，对申请人的饲养条件进行复核并决定是否批准。

第十一条 《准养证》有效期为一年。采取每年一审的原则，期满需要继续养犬的，饲养人应当在有效期届满30日前，持《准养证》原件和犬只免疫证明到区市容环境卫生管理局申请办理。

第十二条 外地人员携犬来本市区或从境外进口的犬只，必须持原住所地县级以上畜牧部门核发的相关证件和具有出入境检验检疫机构出具的入境动物检疫证明，并经本级动物防疫监督机构核准。

凡在本区城市建成区内逗留7日以上的犬只，须按本办法办理申请及登记注册手续。

第十三条 饲养人有下列情形之一的，应当持《准养证》到原批准机关办理变更、注销手续：

（一）饲养人的姓名、地址、联系方式变更的，应当自变更之日起15日内办理变更登记；

（二）饲养的犬只出售或者赠与他人的，原饲养人、购买人或者受赠人应当在15日内办理变更登记；

（三）饲养的犬只死亡或者失踪的，饲养人应当自犬只死亡或者失踪之日起15日内办理注销登记；

（四）换养犬只的，自换养之日起15日内办理变更登记；

（五）《准养证》遗失的，饲养人应当自遗失之日起15日内到区市容环境卫生管理局申请补办。

第十四条 饲养人办理《准养证》应交纳管理费。管理费标准为：观赏犬500元/只;非观赏犬1000元/只。

饲养人年审《准养证》应交纳年审费。年审费标准为：观赏犬50元/年；非观赏犬100元/年。

饲养绝育犬的，年审费用减半；盲人饲养导盲犬和肢残人员饲养扶助犬的，免收年审费用。

第十五条 家禽家畜审批、检疫、免疫的收费和行政处罚罚款以及没收禽畜变卖或拍卖的款项，须全额上缴同级财政。



第三章 饲养行为规范



第十六条 经批准饲养家禽家畜的单位和居民，必须遵守下列规定：

(一)实行笼养或圈养；

(二)不得影响环境卫生和他人正常生活；

(三)不得携禽畜进入机关、学校、医院、市场、商场(店)、饭店、城市绿地、广场、文化街、车站、展览馆、影剧院、体育场馆、游乐场所和公园等公共场所以及乘坐各种公共交通工具；

(四)在规定时间内办理登记、注册、变更、注销等手续；

(五)需携带犬只外出时，应为犬只携带号牌、束犬链，犬链长度不得超过1.2米，并由成年人牵领；

(六)在临街住房阳台或窗外置放、吊挂笼具不得影响市容；

(七)每年定期携带家禽家畜到动物防疫监督机构接受检、免疫；

(八)严禁利用家禽家畜进行赌博；

(九)严禁转借、冒用、涂改、伪造和买卖饲养家禽家畜的批准手续。

第十七条 以营利为目的、从事家禽家畜交易等经营活动的，应当持有动物防疫监督机构免疫证明并依法办理工商注册登记。

　　第十八条 经批准饲养的家禽家畜繁殖幼禽幼畜的，饲养人应自幼禽幼畜出生之日起40日内自行处理；需换养禽畜或禽畜种类的，须到原批准机关办理变更登记手续。

　　　　

第四章 监督管理



第十九条 区人民政府有关部门应按照以下规定，共同做好家禽家畜管理工作：

（一）区城市管理行政执法局负责查处饲养家禽家畜破坏环境卫生的行为，对家禽家畜饲养人是否办理《准养证》的情况进行监督检查；

（二）区农林水牧局动物监督部门应当履行下列职责：

1、负责对家禽家畜的免疫、传染病预防监控进行监督管理，督促家禽家畜饲养人对所养家禽家畜进行免疫、防疫消毒和无害化处理；负责兽用狂犬病疫苗的供应，犬类的预防接种、登记，《动物防疫合格证》或《犬类免疫卡》的办理，犬类狂犬病疫情的监测管理，对疑似患有狂犬病的犬只及时进行采样诊断；

2、向社会公布烈性犬、攻击性犬只种类;

3、确定狂犬病疫点、疫区和疫情扑灭；

4、在一定时间内收养无主家禽家畜并处理。

（三）区卫生局应当做好人用狂犬病疫苗的储备、供应及注射,组织有关专家对狂犬病患者进行诊疗,对狂犬病疫情进行监测、报告及调查处理，开展预防狂犬病卫生知识的宣传教育；

（四）区市容环境卫生管理局负责《准养证》的审批，督促保洁单位或者家禽家畜饲养人清理家禽家畜排泄物；

（五）区工商局负责从事家禽家畜经营活动的监督管理，查处违法经营行为；

（六）区公安分局负责受理有关养犬引发的治安案件，按照《中华人民共和国治安管理处罚法》及时调查、调解或处罚，同时依法查处阻碍执法人员依法执行公务的行为；

（七）社区居委会可以召集居民会议，就文明养犬、爱护清洁卫生、遛犬区域和时间等事项进行约定并加大宣传力度，负责养犬人申请的初审工作并履行监督管理义务。



第五章 法律责任



第二十条 对违反动物防疫有关规定的，由区农林水牧局依据《动物防疫法》依法查处。

第二十一条 未经批准擅自饲养家禽家畜或者末按规定实行笼养、圈养，影响市容和环境卫生的，由区城市管理行政执法局依据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》和《新疆维吾尔自治区实施<城市市容和环境卫生管理条例>行政处罚办法》责令其限期处理或者予以没收,并可处以50元以上500元以下罚款。

第二十二条 不按本办法规定办理家禽家畜饲养登记延续、变更、注销手续或者养犬证遗失逾期不补办的，由区城市管理行政执法局责令限期改正；逾期不改正的，《准养证》自动失效。

第二十三条 《准养证》实行年审制，自到期之日30日内必须进行年审，如不参加年审的《准养证》自动失效。

第二十四条 禽畜饲养人饲养的禽畜，干扰他人正常生活的，或者放任禽畜恐吓他人，并驱使禽畜伤害他人的，由区公安分局对饲养人依法调查处理，构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第二十五条 以营利为目的，利用家禽家畜进行赌博的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚法》依法处罚。

第二十六条 以营利为目的，长期设点从事家禽家畜经营活动，未到工商行政管理机关注册登记、办理《营业执照》的，由区工商局按照有关法律、法规的规定予以处罚。

第二十七条 伪造、变造或者买卖禽畜免疫证明、《准养证》等证件的，由区公安分局依法查处。

第二十八条 对阻碍国家机关工作人员依法执行公务的，由公安机关依据《中华人民共和国治安管理处罚法》进行处罚；构成犯罪的，依照《中华人民共和国刑法》的有关规定追究其刑事责任。

第二十九条 行政执法部门收容的禽畜（包括流浪、放养的禽畜），统一由区农林水牧局进行收养，饲养人应当在自公告满7个工作日内认领，并支付相关费用；逾期不认领的，由区农林水牧局对收容禽畜进行处理。

第三十条 相关管理部门及其工作人员，应当依照法定程序和权力积极履行管理职责，文明执法。执法人员有下列行为之一的，由其所在单位、上级主管部门或者监察机关给予行政处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

（一）不依法履行职责或者相互推诿的；

（二）不按规定登记或者故意拖延的；

（三）对群众举报不及时处理的；

（四）有其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊行为的。

第三十一条 因养犬发生纠纷的，当事人可以向人民调解组织申请调解，也可以依法向区人民法院提起诉讼。

第三十二条 当事人对行政机关具体行政行为不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。



第六章 附 则



第三十三条 本办法由克拉玛依区家禽家畜管理办公室负责解释。

第三十四条 本办法自2009年3月25日起施行。